compliancerelevante Tatsachen

Bei Instituten insb.: 1. Insidertatsachen und sonstige nicht öffentlich bekannte Tatsachen, die sich auf einen oder mehrere Emittenten von Insiderpapieren oder auf Insiderpapiere beziehen und die geeignet sind, im Falle ihres öffentlichen Bekanntwerdens den Kurs der Insiderpapiere erheblich zu beeinflussen; 2. nicht öffentlich bekannte neue Tatsachen, die im Tätigkeitsbereich eines Emittenten, dessen Wertpapiere an einer inländischen Börse zum Handel zugelassen sind, eingetreten sind, wenn die Tatsachen wegen der Auswirkungen auf die Vermögens- oder Finanzlage oder auf den allgemeinen Geschäfts verlauf des Emittenten geeignet sind, den Börsenpreis der zugelassenen Wertpapiere erheblich zu beeinflussen, oder im Fall zugelassener Schuldverschreibungen die Fähigkeit des Emittenten, seinen Verpflichtungen nachzukommen, beeinträchtigen können. Zu diesen Tatsachen kann insb. die Kenntnis über Sachverhalte zählen, sofern sie im Fall ihres öffentlichen Bekanntwerdens geeignet sind, den Kurs bzw. Börsenpreis erheblich zu beeinflussen: Kapitalmassnahmen (einschl. -berichtigungen), Abschluss eines Beherr-schungs- und/oder Gewinnabführungsvertrags, Übernahme- und Abfindungs- bzw. Kaufangebote, Ein- und Ausgliederungen, Umwandlungen, Spaltungen u.a. wesentliche Strukturmassnahmen, Verschmelzungsverträge, Veräusserung satzungsmässiger Kernbereiche, Erwerb oder Veräusserung von wesentlichen Beteiligungen, Änderung des Dividendensatzes, vorzeitige Rückzahlung von Anleihen, bevorstehende Zahlungseinstellung oder Überschuldung, Verlust nach § 92 AktG, erhebliche ausserordentliche Aufwendungen oder Erträge, Rückzug aus oder Aufnahme von neuen Kerngeschäften, Abschluss, Änderung oder Kündigung besonders bedeutender Vertragsverhältnisse (einschl. Kooperationsabkommen), bedeutende Erfindungen, Erteilung bedeutender Patente und Gewährung wichtiger (aktiver/passiver) Lizenzen, massgebliche Produkthaftungs- oder Umweltschadensfälle, Rechtsstreitigkeiten und Kartellverfahren von besonderer Bedeutung, Veränderungen in Schlüsselpositionen des Unternehmens, Ratingveränderungen, wesentliche Veränderungen der Aktionärsstruktur, erhebliche kursrelevante Nachfrage- bzw. Angebotssituation für das betr. Wertpapier (Vorliegen einer Grossorder oder einer Order in einem marktengen Wert). Auch die Kenntnis von Kundenaufträgen, die durch Abschluss von Eigengeschäften oder durch Frontrunning zum Nachteil des Kunden ausgenutzt werden können (Vor-, Mit- oder Gegenlaufen), sind complian-cerelevant.